證券代碼：601677                        證券簡稱：明泰鋁業(yè)                         公告編號：臨 2016-011

河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

關于開展鋁錠套期保值業(yè)務的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

河南明泰鋁業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會第三十三次會

議審議通過了《關于開展鋁錠套期保值業(yè)務的議案》，同意公司開展鋁錠套期保值業(yè)務，現(xiàn)將有關情況公告如下：

一、交易背景及交易品種

公司專業(yè)從事鋁板帶箔的生產和銷售， 主要原材料為鋁錠，為避免原材料價格波動帶來的影響，公司將通過期貨套期保值的避險功能消除價格波動風險。

公司開展期貨套期保值業(yè)務，僅限于本公司生產經營所需原材料鋁錠的期貨交易合約。

二、套期保值的目的

開展鋁錠期貨交易，可以充分利用期貨市場套期保值的避險機制，降低原材料價格波動風險，達到鎖定原材料成本的目的， 避免原材料出現(xiàn)大幅波動可能帶來的損失，保證產品成本的相對穩(wěn)定，降低對公司正常經營的影響。

三、投入資金及業(yè)務期間

公司在鋁錠期貨套期保值業(yè)務中投入的資金(保證金)全部為自有資金，業(yè)務期間為本議案通過之日起至 2016年年度董事會召開之日。

四、套期保值的風險分析

1、價格波動風險: 鋁期貨合約價格易受基差變化影響，行情波動較大，可

能產生價格波動風險，造成期貨交易的損失。

2、資金風險:期貨交易采取保證金和逐日盯市制度，可能會帶來相應的資金風險。

3、流動性風險:可能因為成交不活躍，造成難以成交而帶來流動性風險。

4、內部控制風險:期貨交易專業(yè)性較強，復雜程度較高，可能會產生由于內控體系不完善造成風險。

5、技術風險:可能因為計算機系統(tǒng)不完備導致技術風險。

五、公司擬采取的風險控制措施

1、公司將套期保值業(yè)務與公司生產經營相匹配，持倉時間與現(xiàn)貨保值所需的計價期相匹配。

2、公司將合理調度自有資金用于套期保值業(yè)務，不使用募集資金直接或間接

進行套期保值，同時加強資金管理的內部控制，嚴格控制不超過董事會批準權限。

3、公司將重點關注期貨交易情況，合理選擇期貨保值合約月份，避免市場流動性風險。

4、公司將嚴格按照有關規(guī)定安排，使用專業(yè)人員，建立嚴格的授權和崗位牽制制度，加強相關人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務培訓，提高相關人員的綜合素質。同時建立異常情況及時報告制度，并形成高效的風險處理程序。

5、公司設立符合要求的交易、通訊及信息服務設施系統(tǒng)，保證交易系統(tǒng)的正常運行，確保交易工作正常開展。當發(fā)生錯單時，及時采取相應處理措施，并減少損失。

6、建立匯報和內審機制，公司的套期保值交易計劃應事先向相關業(yè)務部門報備，公司業(yè)務部門在發(fā)現(xiàn)交易計劃超出董事會授權范圍時應及時通知公司暫停執(zhí)行，并同時向公司總經理匯報，由總經理決定是否提請召開董事會審批新的授權。

六、備查文件

公司第三屆董事會第三十三次會議決議特此公告。

                                                                                                                                   河南明泰鋁業(yè)股份有限公司

                                                                                                                                                    董 事 會

                                                                                                                                              2016年 2月 19日